Інформація про стан корпоративного управління
ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ АКЦІОНЕРІВ Яку кількість загальних зборів було проведено за минулі три роки? | N з/п | Рік | Кількість зборів, усього | У тому числі позачергових | | 1 | 2011 | 1 | 1 | | 2 | 2010 | 0 | 0 | | 3 | 2009 | 1 | 0 | Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в останніх загальних зборах? | Так* | Ні* | | Реєстраційна комісія | X | | | Акціонери | | X | | Реєстратор | X | | | Депозитарій | | | | Інше (запишіть) | |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах (за наявності контролю)? | Так* | Ні* | | Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР) | | X | | Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10% | | X |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу? | Так* | Ні* | | Підняттям карток | | X | | Бюлетенями (таємне голосування) | X | | | Підняттям рук | | X | | Інше (запишіть) | |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів у звітному періоді? | Так* | Ні* | | Реорганізація | X | | | Внесення змін до статуту товариства | | X | | Прийняття рішення про зміну типу товариства | | X | | Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу товариства | | X | | Прийняття рішення про зменшення статутного капіталу товариства | | X | | Обирання голови та членів наглядової ради, прийняття рішення про припинення їх повноважень | | X | | Обирання голови та членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень | | X | | Інше (запишіть) | |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи проводились у звітному році загальні збори акціонерів у формі заочного голосування?
(так/ні) Ні ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ Який склад наглядової ради? | | (осіб) | | 1 | Кількість членів наглядової ради | 4 | | 2 | Кількість представників акціонерів, що працюють у товаристві | 2 | | 3 | Кількість представників держави | 0 | | 4 | Кількість представників акціонерів, що володіють більше 10 відсотків акцій | 0 | | 5 | Кількість представників акціонерів, що володіють менше 10 відсотків акцій | 4 | | 6 | Кількість представників акціонерів - юридичних осіб | 0 |
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання
наглядової ради протягом останніх трьох років? 4 Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за наявності)? | Так* | Ні* | | Стратегічного планування | | X | | Аудиторський | | X | | З питань призначень і винагород | | X | | Інвестиційний | | X | | Інше (запишіть) | д/в | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено в акціонерному товаристві спеціальну посаду або відділ, що
відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні) Так Яким чином визначається розмір винагороди членів наглядової ради? | Так* | Ні* | | Винагорода є фіксованою сумою | X | | | Винагорода є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової вартості акцій | | X | | Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів товариства | | X | | Члени наглядової ради не отримують винагороди | | X | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у внутрішніх документах акціонерного товариства? | | Так* | Ні* | | 1 | Галузеві знання і досвід роботи в галузі | | X | | 2 | Знання у сфері фінансів і менеджменту | | X | | 3 | Особисті якості (чесність, відповідальність) | X | | | 4 | Відсутність конфлікту інтересів | X | | | 5 | Граничний вік | | X | | 6 | Відсутні будь-які вимоги | | X | | 7 | Інше (запишіть) | |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради,
яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками? | Так* | Ні* | | Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх документів акціонерного товариства | X | | | Було проведено засідання наглядової ради, на якому нового члена наглядової ради ознайомили з його правами та обов'язками | | X | | Для нового члена наглядової ради було організовано спеціальне навчання (з корпоративного управління або фінансового менеджменту) | | X | | Усіх членів наглядової ради було переобрано на повторний строк або не було обрано нового члена | | X | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено у вашому товаристві ревізійну комісію? (так/ні) Так Кількість членів ревізійної комісії 4 осіб. Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання
ревізійної комісії протягом останніх трьох років? 4 Які посадові особи товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів акціонерів,
засідань наглядової ради та засідань правління?* | | Загальні збори акціонерів | Засідання наглядової ради | Засідання правління | | 1 | Члени правління (директор) | Так | Ні | Ні | | 2 | Загальний відділ | Ні | Ні | Ні | | 3 | Члени наглядової ради (голова наглядової ради) | Ні | Ні | Ні | | 4 | Юридичний відділ (юрист) | Ні | Ні | Ні | | 5 | Секретар правління | Ні | Ні | Так | | 6 | Секретар загальних зборів | Ні | Ні | Ні | | 7 | Секретар наглядової ради | Ні | Так | Ні | | 8 | Корпоративний секретар | Ні | Ні | Ні | | 9 | Відділ або управління, яке відповідає за роботу з акціонерами | Ні | Ні | Ні | | 10 | Інше (запишіть) | | | |
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції якого
з органів (загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи
виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань?* | Загальні збори акціонерів | наглядова рада | Виконавчий орган | Не належить до компетенції жодного органу | | Визначення основних напрямків діяльності (стратегії) | Так | Ні | Ні | Ні | | Затвердження планів діяльності (бізнес-планів) | Так | Ні | Ні | Ні | | Затвердження річного фінансового звіту або балансу або бюджету | Так | Ні | Ні | Ні | | Обрання та відкликання голови правління | Так | Ні | Ні | Ні | | Обрання та відкликання членів правління | Так | Ні | Ні | Ні | | Обрання та відкликання голови наглядової ради | Так | Ні | Ні | Ні | | Обрання та відкликання членів наглядової ради | Так | Ні | Ні | Ні | | Обрання голови та членів ревізійної комісії | Так | Ні | Ні | Ні | | Визначення розміру винагороди для голови та членів правління | Ні | Так | Ні | Ні | | Визначення розміру винагороди для голови та членів наглядової ради | Ні | Ні | Ні | Ні | | Прийняття рішення про притягнення до майнової відповідальності членів правління | Ні | Ні | Ні | Ні | | Прийняття рішення про додатковий випуск акцій | Так | Ні | Ні | Ні | | Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій | Так | Ні | Ні | Ні | | Затвердження аудитора | Ні | Ні | Так | Ні | | Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів | Так | Ні | Ні | Ні |
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи містить статут акціонерного товариства положення, яке обмежує повноваження
виконавчого органу приймати рішення про укладення договорів,
враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні) Так Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного товариства положення про конфлікт інтересів, тобто
суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та обов'язком діяти
в інтересах акціонерного товариства? (так/ні) Так Які документи існують у вашому товаристві? | | Так* | Ні* | | 1 | Положення про загальні збори акціонерів | X | | | 2 | Положення про наглядову раду | X | | | 3 | Положення про виконавчий орган (правління) | X | | | 4 | Положення про посадових осіб акціонерного товариства | | X | | 5 | Положення про ревізійну комісію | X | | | 6 | Положення про акції акціонерного товариства | X | | | 7 | Положення про порядок розподілу прибутку | X | | | 8 | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства?* | | Інформація розповсюд- жується на загальних зборах | Публікується у пресі, оприлюдню- ється в загальнодос- тупній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів | Документи надаються для знайомлення безпосеред- ньо в акціонерному товаристві | Копії документів надаються на запит акціонера | Інформація розміщуєть- ся на власній інтернет -сторінці акціонер- ного товариства | | 1 | Фінансова звітність, результати діяльності | Так | Так | Так | Так | Ні | | 2 | Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотків та більше статутного капіталу | Ні | Так | Ні | Ні | Ні | | 3 | Інформація про склад органів управління товариства | Так | Так | Так | Так | Ні | | 4 | Статут та внутрішні документи | Так | Ні | Так | Так | Ні | | 5 | Протоколи загальних зборів акціонерів після їх проведення | Ні | Ні | Так | Так | Ні | | 6 | Розмір винагороди посадових осіб акціонерного товариства | Ні | Ні | Ні | Ні | Ні |
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів
фінансової звітності? (так/ні) Ні Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки акціонерного товариства зовнішнім
аудитором протягом останніх трьох років? | | Так* | Ні* | | 1 | Не проводились взагалі | | X | | 2 | Менше ніж раз на рік | | X | | 3 | Раз на рік | X | | | 4 | Частіше ніж раз на рік | | X |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган приймав рішення про призначення зовнішнього аудитора? | Так* | Ні* | | Загальні збори акціонерів | | X | | Наглядова рада | | X | | Правління або директор | X | | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи змінювало акціонерне товариство аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні) Ні З якої причини було змінено аудитора? | Так* | Ні* | | Не задовольняв професійний рівень | | X | | Не задовольняли умови договору з аудитором | | X | | Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | | X | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності акціонерного товариства в минулому році? | Так* | Ні* | | Ревізійна комісія | X | | | Наглядова рада | | X | | Відділ внутрішнього аудиту акціонерного підприємства | | X | | Стороння компанія або сторонній консультант | X | | | Перевірки не проводились | | X | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила перевірку останнього разу? | Так* | Ні* | | З власної ініціативи | | X | | За дорученням загальних зборів | | X | | За дорученням наглядової ради | | X | | За зверненням правління | | X | | На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів | | X | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи отримувало ваше акціонерне товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері
корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років? | | Так* | Ні* | | 1 | Випуск акцій | | X | | 2 | Випуск депозитарних розписок | | X | | 3 | Випуск облігацій | | X | | 4 | Кредити банків | | X | | 5 | Фінансування з державного і місцевих бюджетів | | X | | 6 | Інше (запишіть) | |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні інвестиції протягом наступних трьох років?* | Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором | | | Так, плануємо розпочати переговори | | | Так, плануємо розпочати переговори в наступному році | | | Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років | | | Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох років | | | Не визначились | X |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні акції до лістингу фондових бірж
протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились) Ні Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України
протягом наступних трьох років? (так/ні) Так З якої причини було змінено особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України (далі - особа)? | Так* | Ні* | | Не задовольняв професійний рівень особи | | X | | Не задовольняли умови договору з особою | X | | | Особу змінено на вимогу: | | | | акціонерів | | X | | суду | | X | | Інше (запишіть) | д/в |
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи має товариство власний кодекс (принципи, правила) корпоративного управління? (так/ні) Ні У разі наявності у акціонерного товариства кодексу (принципів, правил) корпоративного управління вкажіть дату його прийняття:
; яким органом управління прийнятий: д/в Чи оприлюднено інформацію про прийняття акціонерним товариством кодексу (принципів, правил) корпоративного управління? (так/ні) Ні
; укажіть яким чином його оприлюднено: д/в Вкажіть інформацію щодо дотримання/недотримання кодексу корпоративного управління (принципів, правил) в акціонерному товаристві
(з посиланням на джерело розміщення їх тексту), відхилення та причини такого відхилення протягом року.д/в
| 